BESIDE, YOUR INVESTMENT

บริการนักลงทุน

บริการนักลงทุน

ขั้นตอนการซื้อขายหน่วยลงทุน

ร่างขั้นตอนการซื้อขายหน่วยลงทุน

การเปิดบัญชี

  1. กรอกรายละเอียดในแบบฟอร์ม “ใบคำขอเปิดบัญชี” (Account Opening Form) และลงลายมือชื่อในช่อง “ผู้ขอเปิดบัญชี” (กรณีผู้เยาว์ที่มีอายุน้อยกว่า 20 ปี) บิดามารดาต้องลงลายมือชื่อในช่องผู้แทนตามกฎหมายด้วย
  2. กรอกแบบฟอร์มการทำความรู้จักลูกค้า ส่วนที่ 1 และลงลายมือชื่อในช่องลายมือชื่อ “ผู้ถือหน่วยลงทุน”
  3. กรอกแบบสอบถามเพื่อประเมินความเสี่ยงในการลงทุนที่เหมาะสม เพื่อพิจารณาประเภทกองทุนที่เหมาะสมกับนักลงทุน
  4. เอกสารประกอบการเปิดบัญชี

กรณีบุคคลธรรมดา

  • สำเนาบัตรประชาชน (กรณีใช้บัตรข้าราชการ บัตรพนักงานรัฐวิสาหกิจ ต้องใช้สำเนาทะเบียนบ้านด้วย) หรือสำเนาหนังสือเดินทาง (กรณีชาวต่างชาติ) (กรณีผู้เยาว์ ใช้สำเนาบัตรประชาชนของบิดาหรือมารดา และสำเนาทะเบียนบ้านที่มีชื่อผู้เยาว์แทน )
  • สำเนาสมุดบัญชีเงินฝากธนาคารหน้าแรก(ออมทรัพย์หรือเดินสะพัด) ชื่อบัญชีตรงตามชื่อผู้ขอเปิดบัญชี
  • ลงนามรับรองสำเนาถูกต้องเอกสารทุกฉบับ

กรณีบุคคลธรรมดา(บัญชีร่วม ไม่เกิน 2 คน)

  • สำเนาบัตรประชาชน
  • สำเนาสมุดบัญชีเงินฝากธนาคารหน้าแรก(ออมทรัพย์หรือเดินสะพัด) ชื่อบัญชีตรงตามชื่อผู้ขอเปิดบัญชี
  • ลงนามรับรองสำเนาถูกต้องเอกสารทุกฉบับ

กรณีนิติบุคคล

  • สำเนาหนังสือรับรองกระทรวงพาณิชย์อายุไม่เกิน 1 เดือน สำเนาหนังสือบริคนห์สนธิและข้อบังคับบริษัท ผู้มีอำนาจลงนามทุกหน้า พร้อมประทับตราบริษัท
  • สำเนารายงานมติที่ประชุมคณะกรรการบริษัทที่อนุญาตให้เปิดบัญชีซื้อ ขายหน่วยลงทุนในกองทุนรวมได้
  • สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของผู้มีอำนาจลงนาม พร้อมลงนามรับรองสำเนา
  • สำเนาบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น (บอจ.5) ผู้มีอำนาจลงนามทุกหน้า พร้อมประทับตราบริษัท
  • สำเนาสมุดบัญชีเงินฝากธนาคาร(ออมทรัพย์หรือเดินสะพัด)ในนามบริษัท ผู้มีอำนาจลงนามทุกหน้า พร้อมประทับตราบริษัท
  • ตัวอย่างลายมือชื่อผู้มีอำนาจลงนาม และเงื่อนไขการลงนาม

การซื้อหน่วยลงทุน

  1. กรอกรายละเอียดในแบบฟอร์ม “คำสั่งซื้อหน่วยลงทุน” (Subscription Order) และลงลายมือชื่อในช่อง “ลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน” (กรณีผู้เยาว์ที่มีอายุน้อยกว่า 20 ปี บิดาหรือมารดาต้องลงลายมือชื่อด้วย)
  2. ชำระเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน
  3. กรอกแบบสอบถามเพื่อประเมินความเสี่ยงในการลงทุนที่เหมาะสม เพื่อพิจารณาประเภทกองทุนที่เหมาะสมกับนักลงทุน
  4. สามารถชำระได้ ภายใต้ชื่อ “บลจ.แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ จำกัด เพื่อจองซื้อหน่วยลงทุน”
    • ธ. แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ จำกัด (มหาชน) สาขาอาคารคิวเฮ้าส์ ลุมพินี
      เลขที่บัญชี : 889-1-01361-5
    • ธ. ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) สาขาอาคารคิวเฮ้าส์ ลุมพินี
      เลขที่บัญชี : 227-3-01446-6
    • ธ. กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) สาขาสวนพลู
      เลขที่บัญชี : 064-1-06608-7
    • ธ. กรุงเทพ จำกัด (มหาชน) สาขาสวนพลู
      เลขที่บัญชี : 200-3-03485-3
    • ธ. กรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน) สาขาคิวเฮ้าส์ ลุมพินี
      เลขที่บัญชี : 539-0-00105-5
    • ธ. กรุงไทย จำกัด (มหาชน) สาขาอาคารคิวเฮ้าส์ ลุมพินี
      เลขที่บัญชี : 492-6-00046-6
    • ธ. ทหารไทย จำกัด (มหาชน) สาขาอาคารสาทร ซิตี้
      เลขที่บัญชี : 004-1-10428-2
    • ธ. ยูโอบี จำกัด (มหาชน) สาขาอาคารไทยวา
      เลขที่บัญชี : 794-3-63067-8
    • ธ. ซีไอเอ็มบี ไทย จำกัด (มหาชน) สำนักสีลม
      เลขที่บัญชี : 800-0-22888-4
    • ธ. เกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) สำนักงานใหญ่
      เลขที่บัญชี : 000-1-130-000033-3
  5. ชำระด้วยเช็คขีดคร่อม สั่งจ่าย “บลจ.แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ จำกัด เพื่อจองซื้อหน่วยลงทุน”
  6. นำส่งเอกสารหลักฐานข้างต้นได้ที่ บลจ. แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ หรือตัวแทนขายด้วยตนเอง หรือโดยทางโทรสารหมายเลข 02-286-3585, 02-679-2150 (ส่งต้นฉบับภายใน 7 วัน) ตั้งแต่เวลา 8:30 – 15:30 น.

การสั่งซื้อหน่วยลงทุนเป็นประจำโดยวิธีการหักเงินจากบัญชีเงินฝาก (Saving Plan) (สำหรับกองทุนเปิดที่ซื้อ ขายทุกวัน)

เงื่อนไข

  1. ผู้สั่งซื้อหน่วยลงทุนต้องเป็นผู้ที่ได้เปิดบัญชีกองทุนกับ บลจ.แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ แล้ว
  2. ผู้สั่งซื้อหน่วยลงทุนจะต้องสั่งซื้อเป็นประจำเป็นจำนวนเงินไม่น้อยกว่าจำนวนที่กำหนดที่เท่ากันทุกครั้ง
  3. ผู้สั่งซื้อหน่วยลงทุนสามารถกำหนดงวดและวันที่ในการสั่งซื้อหน่วยลงทุนเป็นประจำตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้
  4. ทุกวันที่เท่าใดของเดือนใด เช่น ทุกวันที่ 28 ของทุกเดือน ตั้งแต่เดือนมีนาคม ถึง มิถุนายน เป็นต้น
  5. หากบริษัทไม่สามารถหักบัญชีในงวดนั้น เนื่องจากเงินในบัญชีไม่เพียงพอ บริษัทจะทำการหักเงินในงวดถัดไป และบริษัทขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนเป็นประจำ หากเงินในบัญชีไม่เพียงพอให้หัก 2 งวดติดต่อกัน

การดำเนินการ

  1. กรอกรายละเอียดในแบบฟอร์ม “หนังสือขอให้หักบัญชีเงินฝาก” และลงลายมือชื่อในช่อง “ผู้ให้ความยินยอม”
  2. กรอกรายละเอียดในแบบฟอร์ม “ใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้า” และลงลายมือชื่อในช่อง “ผู้ถือหน่วยลงทุน”
  3. สำเนาสมุดบัญชีเงินฝากที่ประสงค์ให้หักเงินฝาก (ATS)
  4. นำส่งเอกสารหลักฐานข้างต้นได้ที่ บลจ. แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ หรือตัวแทนขายด้วยตนเอง

การขายคืนหน่วยลงทุน

  1. กรอกรายละเอียดในแบบฟอร์ม “คำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน” (Redemption Order) และลงลายมือชื่อในช่อง “ลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน” (กรณีผู้เยาว์ที่มีอายุน้อยกว่า 20 ปี บิดาหรือมารดาต้องลงลายมือชื่อด้วย)
  2. นำส่งเอกสารหลักฐานข้างต้นได้ที่ บลจ. แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ หรือตัวแทนขายด้วยตนเอง หรือโดยทางโทรสารหมายเลข 02-286-3585, 02-679-2150 (ส่งต้นฉบับภายใน 7 วัน) ตั้งแต่เวลา 8:30 – 15:30 น
  3. รับเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน
    • นำเงินเข้าบัญชีตามที่ระบุในใบคำขอเปิดบัญชี หรือ
    • จ่ายเป็นเช็คขีดคร่อมในนามผู้ถือหน่วยลงทุน หรือ
    • ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้รับค่าขายคืนตามระยะเวลาที่ระบุในหนังสือชี้ชวน

การสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน

การสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หมายถึง การขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนหนึ่ง (กองทุนต้นทาง) เพื่อซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนอีกกองหนึ่ง (กองทุนปลายทาง) โดยผู้ถือหน่วยจะต้องเปิดบัญชีกองทุนปลายทางก่อน และสับเปลี่ยนได้เฉพาะกองทุนที่กำหนดให้สามารถสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนได้เท่านั้น (ตรวจสอบได้จากหนังสือชี้ชวน)

  1. กรอกรายละเอียดในแบบฟอร์ม “คำสั่งสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน” (Switching Order) และลงลายมือชื่อในช่อง “ลายมือชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน”
  2. นำส่งเอกสารหลักฐานข้างต้นได้ที่ บลจ. แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ หรือตัวแทนขายด้วยตนเอง หรือโดยทางโทรสารหมายเลข 02-286-3585, 02-679-2150 (ส่งต้นฉบับภายใน 7 วัน) ตั้งแต่เวลา 8:30 – 15:30 น.